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境外基金-短線交易規定

基金公司
短線交易規定
富達、瑞士信貸、百利達系列 基金公司對於短線投資人(投資持有期間不滿90天)可能收取較高的申購手續費和轉換費,並且保留拒絕接受任何客戶意欲作出短線交易的權利。
亨德森系列 依據亨德森基金公開說明書,贖回或轉換亨德森基金時,該筆投資持有期間未超過90曆日,基金分銷商保留收取贖回總額 1% 的交易費用之權利。
JF摩根富林明系列 為監控頻繁短線交易行為,將針對過去半年內所有於7日(日曆日)內進 行同一基金買賣之客戶交易記錄進行查核。任何被認定從事頻繁短線交易之客戶,將視個別情況予以警示信函通知或於未來拒絕該客戶之任何 新申購等。
富通系列 基金的投資只以長線投資為目標。董事會將採取合理的措施,致力預防過份頻密及或短線交易或類似濫用行為。若董事會相信由任何一名或多名投資者作出的任何贖回、認購或轉換要求將擾亂或損害基金組合和帳戶的交易活動,董事會保留權利在毋須預先通知的情況下,以任何理由拒絕該贖回、認購或轉換要求。例如,若董事會認為某認購指示的交易規模、交易次數或其他因素將導致基金無法按其投資政策有效運用投資資金,或令基金遭受負面的影響,董事會可拒絕該認購指示。
實行有關政策時,任何基金共同擁有或管理帳戶交易紀錄均會予以考慮。就這個政策目的而言,凡透過同一銷售機構共同處理的交易,均視作同一組別,董事會或其代表可基於同一理由拒絕全部或部份交易,而毋須預先作出通知。
若銷售機構接納或與本公司進行的交易違反本公司的過份頻密及或短線交易政策,本公司將不會接受有關交易,並可於會計代理人接獲有關交易的下一個營業日取消或撤銷有關交易。
轉換或交換股份的權利並非為助長過份頻密及或短線交易。董事會保留權利,可隨時以任何理由拒絕任何轉換指示,而毋須預先作出通知。註冊處可在諮詢經理人後,將於可行範圍內制力監察“來回交易”。該類交易是在(以任何形式)贖回或轉出基金後,(以任何形式)再買入或轉回任何基金,董事會可限制單一投資人從事該類交易的次數。
施羅德系列 本公司不允許明知而進行擇時或短線交易之相關交易活動,因此舉可能對所有股東之利益有負面影響。
擇時係指透過套利交易或擇時之機會,自各股份類別間進行認購、轉換或贖回(無論該等行為係經由一人或多人於任何時間單獨或多次進行),藉此謀利或得合理視為係為謀利。短線交易係經由任何類別之股份間進行短線之認購、轉讓或贖回(無論該等行為係經由一名或多人於任何時間單獨或多次進行),藉該等短線交易之次數或金額致任何基金經營成本上升至得視為係損害該基金其他股東利益之程度。
天達系列 基金持有人涉及或曾涉及過量交易,基金管理機構依照獨立判斷,對大額或頻繁交易情況,如認該交易已經或可能損害基金利益,即有權引用酌情贖回費用規定收取贖回費用,上限為贖回總價之2%。(因遷移註冊地,97年6月26日至7月1日將暫停交易。)
景順系列 依據景順基金公開說明書規定,基金公司如認為任何投資者屬於基金之短線交易人士,可保留限制或拒絕受理該等投資人所提出之基金申購或轉換申請之權利。
富蘭克林/坦伯頓系列 富蘭克林基金不鼓勵投資人從事短線交易,一旦發現投資人短線交易行為,則基金公司得暫時或永久拒絕或限制該投資人日後的申購、贖回、或轉換交易之金額與次數(包含本基金以及其他任何富蘭克林坦伯頓系列基金 ),短線交易的定義詳情請參閱基金公開說明書。
保誠系列 英國國際基金公司系列基金並非為短期投資之投資人設計。然境外基金機構決定或懷疑該行為對股份持有人有擇時交易或過度或短期交易對股份持有人利益有不利影響時,有權停止、取消、拒絕股份持有人之申請或轉換,銷售機構應立即通知股份持有人。
KBC系列
木星系列 境外基金機構保留權利在其認為任何募集或銷售交易可能對基金或其股份或單位持有人的利益造成不利影響時,例如:為防止短線交易限制或拒絕進行交易,惟目前並未收取懲罰性費用。

※本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示絕無風險。基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益;基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投資人申購前應詳閱基金公開說明書。

※ 本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效,本基金投資風險請詳閱基金公開說明書。基金配息率不代表基金報酬率,且過去配息率不代表未來配息率;基金淨值可能因市場因素而上下波動。

※ 投資人因不同時間進場,將有不同之投資績效,過去之績效亦不代表未來績效之保證。由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等,且對利率變動的敏感度甚高,故本基金可能會因利率上升、市場流動性下降,或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損。本基金不適合無法承擔相關風險之投資人。投資人投資高收益債券基金亦不宜占其投資組合過高之比重。

※「本文所載資料,本公司已力求正確,僅供參考,仍應各家投信資料為準。如有資料內容錯誤、更新延誤、疏漏或傳輸中斷,本公司或關係企業與其任何董監事或任何受僱人,恕不負任何法律責任。」
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